:可再生能源配額制是可再生能源產(chǎn)業(yè)扶持政策幾十年演進(jìn)過(guò)程中逐漸形成的一種代表性政策，目前在全球范圍內(nèi)得到廣泛應(yīng)用。美國(guó)、澳大利亞、英國(guó)等國(guó)家多年前就已開(kāi)始實(shí)行可再生能源配額制，并在長(zhǎng)期實(shí)踐中積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)。本文選取若干典型國(guó)家，對(duì)國(guó)外可再生能源配額制運(yùn)行情況進(jìn)行簡(jiǎn)單梳理與分析，供參考。

 

（來(lái)源：微信公眾號(hào)“能源研究俱樂(lè)部”ID：nyqbyj 作者：楊永明）

 

一、可再生能源配額制簡(jiǎn)介

 

政策

 

可再生能源配額制（Renewable Portfolio Standards，RPS）是指一個(gè)國(guó)家或地區(qū)強(qiáng)制性規(guī)定電力系統(tǒng)所供電力中須有一定比例（即配額標(biāo)準(zhǔn)）為可再生能源供應(yīng)，亦即強(qiáng)制能源供給方（義務(wù)主體）在所供應(yīng)的能源結(jié)構(gòu)中必須提供一定比例的可再生能源，這個(gè)強(qiáng)制的比例也就是強(qiáng)制性的義務(wù)（obligation）或配額（quota）。

 

配額既可以是可再生能源增長(zhǎng)的絕對(duì)量，也可以是一個(gè)增長(zhǎng)比例，但不論是絕對(duì)量還是增長(zhǎng)比例，通常都是一個(gè)明確的數(shù)字?？稍偕茉吹姆秶浅V泛，對(duì)其認(rèn)識(shí)并不一致，因而凡是實(shí)行可再生能源配額制的國(guó)家或地區(qū)均明確界定適用的可再生能源技術(shù)。同時(shí)，為了保證配額指標(biāo)的如期完成，政府通常都會(huì)設(shè)立高效權(quán)威的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，監(jiān)督配額義務(wù)主體確實(shí)完成配額指標(biāo)，若發(fā)現(xiàn)違反規(guī)定或者到期不能完成配額指標(biāo)，則要進(jìn)行處罰。

 

輔助工具

 

可再生能源證書(shū)（Renewable Energy Certificate，REC），又稱(chēng)綠色電力證書(shū)，是基于可再生能源配額制度的一項(xiàng)政策工具。為增加可再生能源配額制義務(wù)主體完成配額指標(biāo)的彈性，多會(huì)配合可再生能源證書(shū)制度，提供更具彈性的市場(chǎng)機(jī)制。購(gòu)買(mǎi)可再生能源證書(shū)是實(shí)現(xiàn)可再生能源配額制的手段和證明。

 

配額制的參與方包括立法及監(jiān)管主體（政府）、配額義務(wù)主體和可再生能源發(fā)電企業(yè)。政府部門(mén)制定可再生能源消費(fèi)占比的具體標(biāo)準(zhǔn)，并計(jì)算和分配責(zé)任主體對(duì)應(yīng)的配額指標(biāo)；監(jiān)管部門(mén)對(duì)可再生能源發(fā)電企業(yè)進(jìn)行資格認(rèn)證，并依據(jù)其發(fā)電量核發(fā)相應(yīng)數(shù)量的綠證；可再生能源發(fā)電企業(yè)可以將綠證出售給配額義務(wù)主體，實(shí)現(xiàn)收益；義務(wù)主體需認(rèn)購(gòu)足額的綠證并提交至監(jiān)管部門(mén)，以完成配額指標(biāo)，否則將面臨更高的懲罰措施。

 

二、典型國(guó)家可再生能源配額制運(yùn)行情況

 

美國(guó)

 

美國(guó)迄今為止在聯(lián)邦政府層面還沒(méi)有出臺(tái)可再生能源配額政策，也沒(méi)有制定與可再生能源配額制相關(guān)的法律，美國(guó)的可再生能源配額制是在各個(gè)州的實(shí)踐中發(fā)展起來(lái)的。早在上世紀(jì)90年代，美國(guó)風(fēng)能協(xié)會(huì)就已提出了正式的可再生能源配額制概念，隨后各州相繼制定和實(shí)施各自的配額制政策。截至目前，可再生能源配額制已在全美約30個(gè)州、哥倫比亞特區(qū)正式實(shí)施，與聯(lián)邦層面的投資稅減免（ITC）、生產(chǎn)稅減免（PTC）等可再生能源政策相輔相成。由于各州制度和政策設(shè)計(jì)差異較大，美國(guó)可再生能源配額制的實(shí)施也較為復(fù)雜，但美國(guó)的配額市場(chǎng)仍是全世界最發(fā)達(dá)的可再生能源配額市場(chǎng)之—。

 

表1 美國(guó)可再生能源配額制發(fā)展歷程

 

 

（資料來(lái)源：根據(jù)公開(kāi)材料整理）

 

美國(guó)各州制定的可再生能源配額目標(biāo)不盡相同，主要包括指定配額完成期限及比例、指定裝機(jī)容量等。其中絕大多數(shù)可再生能源配額目標(biāo)都是要求負(fù)有購(gòu)買(mǎi)義務(wù)的負(fù)荷服務(wù)商向消費(fèi)者交付一定數(shù)量的可再生電力。負(fù)荷服務(wù)商可能需要每年向客戶(hù)交付一定兆瓦時(shí)的可再生電力，或者一定比例的可再生電力。例如，俄勒岡州要求負(fù)有購(gòu)買(mǎi)義務(wù)的負(fù)荷服務(wù)商在2025年之前，為每個(gè)客戶(hù)提供25%的可再生電力。美國(guó)僅有德克薩斯和愛(ài)荷華兩州的可再生能源配額目標(biāo)是要求裝機(jī)和運(yùn)行一定兆瓦數(shù)的可再生能源發(fā)電設(shè)施。

 

盡管美國(guó)的配額目標(biāo)由各州單獨(dú)制定，但多數(shù)實(shí)施配額制的州均建立了可再生證書(shū)交易市場(chǎng)。在考核和監(jiān)管方面，配額監(jiān)管由當(dāng)?shù)啬茉幢O(jiān)管部門(mén)執(zhí)行，配額義務(wù)主體通常選取負(fù)荷服務(wù)商或零售電力供應(yīng)商。按照發(fā)電容量設(shè)置可再生能源配額目標(biāo)的德克薩斯和愛(ài)荷華兩州（美國(guó)只有這兩州沒(méi)有采用面向零售客戶(hù)的電力銷(xiāo)售量作為配額目標(biāo)），義務(wù)主體也是零售電力供應(yīng)商和公用事業(yè)企業(yè)。

 

從政策設(shè)計(jì)上看，美國(guó)各州最初采用技術(shù)中性原則，帶動(dòng)成本相對(duì)低廉的風(fēng)電快速發(fā)展。根據(jù)勞倫斯伯克利國(guó)家實(shí)驗(yàn)室（LBNL）的數(shù)據(jù)，截止到2009年由可再生能源配額制推動(dòng)的可再生能源裝機(jī)中超過(guò)94%為風(fēng)電，光伏、地?zé)岷蜕镔|(zhì)等其他技術(shù)路線無(wú)人問(wèn)津。為保證可再生能源技術(shù)多樣化，美國(guó)各州通過(guò)技術(shù)分級(jí)或技術(shù)留存的方式，刺激除風(fēng)能外的可再生能源發(fā)展，采取的政策包括對(duì)光伏、分布式等指定能源給予較高的REC乘數(shù)，為光伏等設(shè)置單獨(dú)的可再生能源配額要求。在此推動(dòng)下，再加上可再生能源自身裝機(jī)成本的快速下降，美國(guó)的光伏等非風(fēng)可再生能源后來(lái)居上，累計(jì)裝機(jī)占比已經(jīng)超過(guò)30%。

 

從政策效果上看，根據(jù)勞倫斯伯克利國(guó)家實(shí)驗(yàn)室發(fā)布的報(bào)告《美國(guó)可再生能源配額制2016年度形勢(shì)報(bào)告》顯示，可再生能源配額制的容量占全美電力零售市場(chǎng)的55%。自2000年以來(lái)有超過(guò)一半的可再生能源發(fā)電量（60%）是源于各州可再生能源配額制政策的出臺(tái)。預(yù)計(jì)美國(guó)可再生能源配額制總需求將從2015年的215TWh增長(zhǎng)到2030年的431TWh；若保持此增長(zhǎng)率，新增非水可再生能源發(fā)電量需要占電力零售市場(chǎng)的12.1%。至2030年，可再生能源配額制需求將增加60GW的可再生能源裝機(jī)。

 

澳大利亞

 

澳大利亞是世界上最早在全國(guó)范圍內(nèi)實(shí)行可再生能源配額制的國(guó)家。2000年，澳大利亞政府通過(guò)《可再生能源法案》，發(fā)布強(qiáng)制性可再生能源目標(biāo)（MRET）。2001年4月1日，澳大利亞可再生能源證書(shū)系統(tǒng)在全國(guó)范圍內(nèi)正式運(yùn)行。2009年，澳大利亞再次通過(guò)立法，自2010年執(zhí)行新的可再生能源目標(biāo)（RET），即到2020年電力供應(yīng)的20%來(lái)自可再生能源。2010年6月，對(duì)可再生能源目標(biāo)進(jìn)行了修正，將目標(biāo)分為大規(guī)?？稍偕茉茨繕?biāo)和小規(guī)?？稍偕茉从?jì)劃兩部分。自2011年1月1日起，此前在澳市場(chǎng)上交易的可再生能源證書(shū)被分為大規(guī)模發(fā)電證書(shū)（LGCs）和小規(guī)模技術(shù)證書(shū)（STCs）兩種。義務(wù)主體有義務(wù)每年分別購(gòu)買(mǎi)和提交一定數(shù)量的STCs和LGCs。

 

為了降低可再生能源證書(shū)價(jià)格波動(dòng)，使得投資者投資收益更加穩(wěn)定，澳大利亞政府于2011年底在澳大利亞證券交易所（ASX）上市了可再生能源證書(shū)期貨（RECs Futures），為可再生能源發(fā)電企業(yè)提供風(fēng)險(xiǎn)管控，降低可再生能源發(fā)電項(xiàng)目的價(jià)值風(fēng)險(xiǎn)。

 

表2 澳大利亞可再生能源配額制發(fā)展歷程

 

 

（資料來(lái)源：根據(jù)公開(kāi)材料整理）

 

澳大利亞可再生能源管理辦公室（ORER），負(fù)責(zé)對(duì)可再生能源發(fā)電商進(jìn)行認(rèn)證，監(jiān)管可再生能源證書(shū)的執(zhí)行情況。澳大利亞每年規(guī)定的可再生能源義務(wù)比例（RPP）由可再生能源管理辦公室依據(jù)當(dāng)年可再生能源發(fā)電目標(biāo)、估算義務(wù)主體電力的獲得量、前一年證書(shū)提交超額或不足量、每年免稅證書(shū)預(yù)期量等發(fā)布。義務(wù)主體適用的年度可再生能源義務(wù)比例和向電網(wǎng)獲得的總電量，決定其當(dāng)年應(yīng)購(gòu)買(mǎi)和提交的證書(shū)量。

 

LGCs由可再生能源發(fā)電企業(yè)根據(jù)在基準(zhǔn)線上生產(chǎn)的額外電力，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)在可再生能源證書(shū)注冊(cè)器上生成，在經(jīng)過(guò)管理辦公室確認(rèn)后可以買(mǎi)賣(mài)和提交。新裝的小型可再生能源系統(tǒng)取得合格許可后，可申請(qǐng)創(chuàng)造STCs。因注冊(cè)、銷(xiāo)售過(guò)程繁瑣，系統(tǒng)擁有人通常分配STCs給第三方代理人（例如零售商或安裝單位）注冊(cè)、交易。和LGCs一樣，STCs也是通過(guò)網(wǎng)絡(luò)在可再生能源證書(shū)注冊(cè)器上直接生成，經(jīng)管理辦公室確認(rèn)后方可用于買(mǎi)賣(mài)和提交。