湖南省電力交易市場主體信用評(píng)價(jià)管理工作暫行辦法征求意見

2017-10-12 09:10:07 北極星售電網(wǎng) 　點(diǎn)擊量：評(píng)論 (0)

湖南省經(jīng)信委日前發(fā)布了關(guān)于征求《湖南省電力交易市場主體信用評(píng)價(jià)管理工作暫行辦法》（征求意見稿），辦法中包含電力用戶、售電公司和發(fā)電企業(yè)的信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)?！缎庞迷u(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》根據(jù)各市場主體市場功能不同，分

湖南省經(jīng)信委日前發(fā)布了關(guān)于征求《湖南省電力交易市場主體信用評(píng)價(jià)管理工作暫行辦法》（征求意見稿），辦法中包含電力用戶、售電公司和發(fā)電企業(yè)的信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

《信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》根據(jù)各市場主體市場功能不同，分值權(quán)重各不相同。各市場主體市場均設(shè)總分為1000分。信用等級(jí)均設(shè)為AAA、AA、A、B、C五個(gè)等級(jí)。信用等級(jí)與評(píng)分對(duì)應(yīng)關(guān)系：AAA 級(jí)為 901 ～ 1000分，AA級(jí)為801 ～ 900分，A級(jí)為701 ～ 800分，B級(jí)為501 ～ 700分， C級(jí)為500分以下。信用評(píng)價(jià)有效期為2年，實(shí)行年度核查和動(dòng)態(tài)監(jiān)測管理相結(jié)合的辦法，該評(píng)價(jià)體系存在降級(jí)和升級(jí)的動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，根據(jù)違約事項(xiàng)進(jìn)行相應(yīng)降級(jí)和冷卻期間隔結(jié)束申請(qǐng)升級(jí)。

詳情如下：

關(guān)于征求《湖南省電力交易市場主體信用評(píng)價(jià)管理工作暫行辦法》(征求意見稿)意見的通知

各相關(guān)單位：

為推進(jìn)我省電力交易市場信用體系建設(shè)，我們根據(jù)《中共中央國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見》(中發(fā)〔2015〕9號(hào))及電力體制改革配套文件、國家能源局《能源行業(yè)信用體系建設(shè)實(shí)施意見(2016-2020年)》(國能〔2016〕350號(hào))、《能源行業(yè)市場主體信用評(píng)價(jià)工作管理辦法(試行)》(國能發(fā)資質(zhì)〔2017〕37號(hào))、《關(guān)于對(duì)電力行業(yè)嚴(yán)重違法失信市場主體及其有關(guān)人員實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》的通知(發(fā)改運(yùn)行〔2017〕946號(hào))等文件起草了《湖南省電力交易市場主體信用評(píng)價(jià)管理工作暫行辦法》(征求意見稿)，現(xiàn)發(fā)送你們，請(qǐng)于10月18日前將書面意見建議發(fā)送至：hnjxwnyc@126.com。

聯(lián)系人：咼林斌

聯(lián)系電話：0731—88955498 13308492322

附件：湖南省電力交易市場主體信用評(píng)價(jià)管理工作暫行辦法(征求意見稿)

湖南省經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)

2017年9月29日

湖南省電力交易市場主體信用評(píng)價(jià)管理工作暫行辦法

(征求意見稿)

第一章總則

第一條為促進(jìn)電力交易市場主體誠實(shí)守信，建設(shè)競爭公平、開放有序、發(fā)展健康的電力交易市場，根據(jù)《中共中央國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見》(中發(fā)〔2015〕9號(hào))及電力體制改革配套文件、國家能源局《能源行業(yè)信用體系建設(shè)實(shí)施意見(2016-2020年)》(國能〔2016〕350號(hào))、《能源行業(yè)市場主體信用評(píng)價(jià)工作管理辦法(試行)》(國能發(fā)資質(zhì)〔2017〕37號(hào))、《關(guān)于對(duì)電力行業(yè)嚴(yán)重違法失信市場主體及其有關(guān)人員實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》的通知(發(fā)改運(yùn)行〔2017〕946號(hào))、《湖南省信用體系建設(shè)規(guī)劃(2015-2020 年)》(湘政發(fā)〔2015〕20號(hào))等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省實(shí)際，制定本辦法。

第二條本辦法所稱電力交易市場主體，是指在省電力交易中心交易平臺(tái)進(jìn)行電力交易的發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)、電力用戶企業(yè)。

第三條電力交易市場主體信用評(píng)價(jià)管理工作，堅(jiān)持政府主導(dǎo)、信息公開、公正透明、守信激勵(lì)、失信懲戒的原則，接受社會(huì)各界監(jiān)督。任何單位和個(gè)人對(duì)信用等級(jí)評(píng)定結(jié)果持有異議，均可向省經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)(以下簡稱省經(jīng)信委)申訴。申訴人須屬實(shí)名，并提供真實(shí)有效的證據(jù)。

第四條省經(jīng)信委負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和監(jiān)督電力交易市場主體市場交易信用評(píng)價(jià)工作，牽頭制定相關(guān)制度和標(biāo)準(zhǔn)，擇優(yōu)引入?yún)⑴c電力行業(yè)信用體系建設(shè)的第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)(以下簡稱第三方征信服務(wù)機(jī)構(gòu))，公布并推廣應(yīng)用信用評(píng)價(jià)結(jié)果。

第五條第三方征信服務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)做好行業(yè)誠信宣傳教育、信用信息歸集、信用評(píng)價(jià)、信用標(biāo)準(zhǔn)制訂、聯(lián)合獎(jiǎng)懲等方面工作，自覺接受省經(jīng)信委工作指導(dǎo)和社會(huì)監(jiān)督。

第二章信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系和管理程序

第六條電力交易市場主體市場交易信用評(píng)價(jià)工作，依據(jù)《湖南省電力交易市場主體信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》(以下簡稱《信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》)(附件)以先量化分值再進(jìn)行等級(jí)評(píng)定的方式進(jìn)行。

第七條《信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》是指導(dǎo)各電力交易市場主體信用評(píng)價(jià)工作的基本規(guī)范，由市場主體申報(bào)基本條件、履約能力、履約意愿、履約表現(xiàn)四個(gè)部分組成。

第八條《信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》根據(jù)各市場主體市場功能不同，分值權(quán)重各不相同。各市場主體市場均設(shè)總分為1000分。信用等級(jí)均設(shè)為AAA、AA、A、B、C五個(gè)等級(jí)。

其中，AAA級(jí)表示企業(yè)信用很好，履約意愿明確，履約能力堅(jiān)實(shí)，履約表現(xiàn)優(yōu)秀，經(jīng)營狀況很好，對(duì)履行相關(guān)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)責(zé)任能夠提供可靠的安全保障，不確定因素對(duì)其經(jīng)營和發(fā)展影響很小。

AA級(jí)表示企業(yè)信用好，履約意愿清晰，履約能力堅(jiān)強(qiáng)，履約表現(xiàn)優(yōu)良，經(jīng)營狀況較好，對(duì)履行相關(guān)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)責(zé)任能夠提供穩(wěn)定的安全保障，不確定因素對(duì)其經(jīng)營和發(fā)展影響小。

A級(jí)表示企業(yè)信用較好，履約意愿較明確，履約能力相對(duì)堅(jiān)強(qiáng)，履約表現(xiàn)較好，經(jīng)營狀況較穩(wěn)定，對(duì)履行相關(guān)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)責(zé)任能夠提供較好的安全保障，不確定因素對(duì)其經(jīng)營和發(fā)展影響較小。

B級(jí)表示企業(yè)信用一般，履約意愿不明確，履約能力不穩(wěn)定，履約表現(xiàn)不好，經(jīng)營狀況較差，對(duì)履行相關(guān)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)責(zé)任不能夠提供較好的安全保障，不確定因素對(duì)其經(jīng)營和發(fā)展產(chǎn)生直接的影響。

C級(jí)表示企業(yè)信用差，履約意愿不清楚，履約能力很不穩(wěn)定，履約表現(xiàn)差，經(jīng)營狀況差，對(duì)履行相關(guān)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)責(zé)任不能夠提供安全保障，不確定因素對(duì)其經(jīng)營和發(fā)展產(chǎn)生直接的負(fù)面影響。

第九條信用等級(jí)與評(píng)分對(duì)應(yīng)關(guān)系：AAA 級(jí)為 901 ～ 1000分，AA級(jí)為801 ～ 900分，A級(jí)為701 ～ 800分，B級(jí)為501 ～ 700分， C級(jí)為500分以下。

第十條電力交易市場主體在省電力交易中心完成注冊(cè)后，要及時(shí)到第三方征信服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行備案。依照規(guī)定提供企業(yè)相關(guān)資料和證明，以及企業(yè)認(rèn)為有必要提供并向社會(huì)公示，以證明公司實(shí)力、信用等級(jí)和信譽(yù)的有關(guān)證明資料。

第十一條電力交易市場主體應(yīng)積極參加電力市場市場交易信用體系建設(shè)，進(jìn)入交易市場一年內(nèi)申報(bào)信用等級(jí)評(píng)定。第三方征信服務(wù)機(jī)構(gòu)在接收電力市場主體申報(bào)材料后，于10個(gè)工作日內(nèi)做出書面回復(fù)。經(jīng)審核，對(duì)可開展信用評(píng)價(jià)工作的電力交易市場主體，按照評(píng)價(jià)程序和《信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行信用等級(jí)評(píng)價(jià)。

第十二條在各電力市場主體信用評(píng)價(jià)等級(jí)評(píng)價(jià)工作過程中，第三方征信服務(wù)機(jī)構(gòu)在信用信息獲取方面，除接收電力交易市場主體按規(guī)定上報(bào)的材料外，還可根據(jù)實(shí)際需要從以下方面獲取信用評(píng)價(jià)信息：

(一)通過實(shí)地調(diào)查等方式對(duì)市場主體的申報(bào)信息進(jìn)行核查比對(duì)，市場主體應(yīng)給予配合;

(二)通過政府部門依法已公開的信息，人民法院依法公布的判決、裁定等渠道，依法查詢屬于政府信息公開范圍的公共信用信息;

(三)經(jīng)市場主體書面授權(quán)查詢非公開的公共信用信息等拓展評(píng)價(jià)信息來源。

(四)經(jīng)省經(jīng)信委授權(quán)委托的其他調(diào)查工作。

第十三條在完成各電力交易市場主體信用評(píng)價(jià)基本工作后，第三方征信服務(wù)機(jī)構(gòu)要形成信用初評(píng)報(bào)告，初步擬定信用等級(jí)，并上報(bào)省經(jīng)信委。經(jīng)省經(jīng)信委審核后，通過省經(jīng)信委網(wǎng)站及其他渠道進(jìn)行公示，向社會(huì)征詢意見，公示期為7個(gè)工作日。

第十四條對(duì)信用評(píng)價(jià)初評(píng)結(jié)果有異議的電力交易市場主體，在公示期限內(nèi)可以書面方式向第三方征信服務(wù)機(jī)構(gòu)提出異議，說明理由和提供相關(guān)證明材料。第三方征信服務(wù)機(jī)構(gòu)自收到書面異議及相關(guān)證明材料后，在15個(gè)工作日內(nèi)完成異議復(fù)核，并反饋復(fù)核意見。

第十五條對(duì)信用評(píng)價(jià)無異議的，或完成異議處理的，第三方征信服務(wù)機(jī)構(gòu)形成正式的信用評(píng)價(jià)結(jié)果和信用評(píng)價(jià)報(bào)告，并在7個(gè)工作日內(nèi)，將信用評(píng)價(jià)結(jié)果錄入省電力交易中心信息平臺(tái)，通過省經(jīng)信委網(wǎng)站等渠道依法依規(guī)向社會(huì)公布。

第三章信用評(píng)價(jià)動(dòng)態(tài)管理

第十六條信用評(píng)價(jià)結(jié)果有效期為2年。有效期滿前3個(gè)月，市場主體應(yīng)按照本辦法第二章的規(guī)定申請(qǐng)信用復(fù)評(píng)。有效期滿后，市場主體未申請(qǐng)信用復(fù)評(píng)的，評(píng)價(jià)結(jié)果逾期作廢。有效期起始時(shí)間計(jì)算以信用評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)外正式發(fā)布文件落款時(shí)間為準(zhǔn)。

第十七條信用等級(jí)評(píng)定實(shí)行年度核查和動(dòng)態(tài)監(jiān)測管理相結(jié)合的辦法進(jìn)行。

第十八條第三方征信服務(wù)機(jī)構(gòu)每年除根據(jù)《信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)市場主體進(jìn)行一次信用等級(jí)年度核查評(píng)定，形成《市場主體信用信息年度分析監(jiān)測報(bào)告》報(bào)送省經(jīng)信委外，每月要對(duì)市場主體信用狀況進(jìn)行監(jiān)測或根據(jù)工作需要進(jìn)行不定期抽查，發(fā)現(xiàn)苗頭和傾向性問題時(shí)，要及時(shí)形成《市場主體信用信息動(dòng)態(tài)跟蹤分析監(jiān)測報(bào)告》報(bào)送省經(jīng)信委。

第十九條信用等級(jí)升級(jí)管理

每年12月份前，市場主體要主動(dòng)根據(jù)《湖南省電力交易市場主體信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》有關(guān)內(nèi)容，將相關(guān)指標(biāo)變動(dòng)情況報(bào)至第三方征信服務(wù)機(jī)構(gòu)。

信用等級(jí)評(píng)定為B等級(jí)的電力交易市場主體，自信用評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)外正式發(fā)布日起，一年內(nèi)無其他失信情形發(fā)生，經(jīng)信用修復(fù)后，可再次向第三方征信服務(wù)機(jī)構(gòu)申報(bào)信用等級(jí)評(píng)定。

信用等級(jí)評(píng)定為C等級(jí)的電力交易市場主體，自信用評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)外正式公布發(fā)布日起，三年內(nèi)無其他失信情形發(fā)生，經(jīng)信用修復(fù)后，可再次依程序進(jìn)入電力交易市場，向第三方征信服務(wù)機(jī)構(gòu)申報(bào)信用等級(jí)評(píng)定。

第二十條信用等級(jí)降級(jí)管理

信用等級(jí)由A等級(jí)及以上直接降為B等級(jí)的處理：在信用等級(jí)評(píng)定實(shí)行年度核查和動(dòng)態(tài)監(jiān)測管理過程中，一旦發(fā)現(xiàn)相關(guān)市場主體滿足以下失信行為之一的，信用等級(jí)降至B等級(jí)。

(一)在電力交易市場注冊(cè)備案中，存在弄虛作假行為的;

(二)進(jìn)入電力交易市場二年內(nèi)，即被處以交易違規(guī)處罰或被采取行政管理處罰措施的;

(三)發(fā)生一般安全事故、環(huán)保事故的;

(四)進(jìn)入電力交易市場滿二年不愿接受信用監(jiān)督，不履行信用承諾、不配合信用等級(jí)評(píng)價(jià)和信用狀況動(dòng)態(tài)核查的;

(五)有不正當(dāng)競爭行為，或者借助第三方干預(yù)市場，擾亂市場秩序，造成較大負(fù)面影響的;

(六)存在其他違法違規(guī)行為，被相關(guān)政府部門列入重點(diǎn)監(jiān)管名單的。

信用等級(jí)由B等級(jí)及以上直接降為C等級(jí)的處理：在信用等級(jí)評(píng)定實(shí)行年度核查和動(dòng)態(tài)監(jiān)測管理過程中，一旦發(fā)現(xiàn)相關(guān)市場主體滿足以下失信行為之一的，信用等級(jí)降至C等級(jí)。

(一)一年內(nèi)被政府行政主管部門行政處罰或通報(bào)批評(píng)三次以上的;

(二)單次被處以罰款、停業(yè)整頓、降低信用等級(jí)、吊銷營業(yè)資質(zhì)許可行政處罰的;

(三)擾亂市場秩序，造成嚴(yán)重影響的;

(四)造成較大及以上電力安全事故、環(huán)保排污事故的;

(五)在湖南信用信息共享平臺(tái)、湖南信用網(wǎng)、全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)(湖南)以及省社會(huì)信用信息體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組指導(dǎo)的其他新聞媒體，被向全社會(huì)公開披露為失信企業(yè)黑名單的;

(六)有其他違法違規(guī)情形，造成嚴(yán)重后果或惡劣影響的。

第四章信用評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用和其他管理工作

第二十一條電力交易市場主體信用評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)加強(qiáng)在日常工作中的應(yīng)用。對(duì)守信者實(shí)施激勵(lì)，對(duì)失信者實(shí)施懲戒。

第二十二條對(duì)信用等級(jí)評(píng)定為A等級(jí)及以上的市場主體，各相關(guān)部門可以在同等法定條件下，給予以下獎(jiǎng)勵(lì)性政策支持：

(一)減免電力市場交易保證金;

(二)推薦參與湖南省“誠信企業(yè)”評(píng)選資格;

(三)優(yōu)先提供行政審批受理等公共服務(wù)便利;

(四)向其他行政管理部門進(jìn)行誠信推介;

(五)其他獎(jiǎng)勵(lì)性政策支持。

第二十三條對(duì)信用等級(jí)評(píng)定為B等級(jí)的市場主體，將其納入重點(diǎn)監(jiān)管名單，當(dāng)年交易量限制在全省總交易量的1%以內(nèi)。

第二十四條對(duì)信用等級(jí)評(píng)定為C等級(jí)的市場主體，直接退出交易市場，注銷在省電力交易中心的注冊(cè)信息，執(zhí)行《省經(jīng)信委關(guān)于貫徹執(zhí)行〈湖南省企業(yè)失信行為聯(lián)合懲戒暫行辦法〉的實(shí)施細(xì)則》(湘經(jīng)信法規(guī)〔2016〕352號(hào))中的“取消企業(yè)財(cái)政扶持資格，不考慮享受政府財(cái)政資金扶持”等條款，并視情況將企業(yè)信息引入“信用湖南”網(wǎng)、“湖南信用網(wǎng)”黑名單，實(shí)現(xiàn)聯(lián)合懲戒。

第二十五條第三方征信服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)認(rèn)真履行工作職責(zé)，所掌控的電力交易市場主體信用信息及信用評(píng)價(jià)結(jié)果，僅限用于電力交易市場主體信用體系建設(shè)、信用管理，以及向政府部門和湖南電力交易中心提供信用信息服務(wù)，不得直接或間接用于商業(yè)活動(dòng)。出現(xiàn)濫用職權(quán)、惡意泄露信息、亂攤派亂收費(fèi)、工作投訴頻次高和工作效率低等情況，省經(jīng)信委將及時(shí)終止其相關(guān)工作。

第五章附則

第二十六條本辦法由省經(jīng)信委負(fù)責(zé)解釋。

第二十七條本辦法自發(fā)布之日起施行。

附件：1、湖南省電力交易市場主體信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)(發(fā)電企業(yè))

2、湖南省電力交易市場主體信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)(售電企業(yè))

3、湖南省電力交易市場主體信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)(電力用戶)

4、信用企業(yè)申報(bào)書(模板)

2017年9月29日

責(zé)任編輯：lixin

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