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劉愷 和識(shí)之 林慶標(biāo)

01

我國建立電力市場(chǎng)的必要性

黨的十八大以來，我國經(jīng)濟(jì)體制改革的核心問題是如何處理好政府和市場(chǎng)的關(guān)系。這個(gè)過程必然需要政府逐步放權(quán)，放權(quán)過程中難免存在政府與市場(chǎng)邊界不清、責(zé)任不明的問題。由于經(jīng)濟(jì)高速增長，這一關(guān)鍵問題在之前的改革過程中被掩蓋了，目前在電力產(chǎn)業(yè)表現(xiàn)得十分明顯。建立中國特色的電力市場(chǎng)是滿足人民追求美好生活的電力需要，更是我國電力工業(yè)生產(chǎn)力發(fā)展的需要。

（一）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)模式和垂直壟斷模式的比較

縱觀電力發(fā)展歷史和國內(nèi)外電力工業(yè)現(xiàn)狀，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)模式和垂直壟斷模式是主要的兩種電力工業(yè)體制模式。其中采用市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)模式的有歐洲、美國、澳洲、新加坡等發(fā)達(dá)地區(qū)國家以及拉美等發(fā)展中國家。采用垂直壟斷模式的有日本、韓國、香港、臺(tái)灣等國家和地區(qū)，以及美國部分州電網(wǎng)。我國上一輪廠網(wǎng)分開后的計(jì)劃體制可認(rèn)為是這兩種模式的中間過渡狀態(tài)。兩種模式優(yōu)劣對(duì)比見下表。

從上表可以看出，市場(chǎng)模式和壟斷模式各有利弊。需要注意以下幾點(diǎn)：

1．確保電網(wǎng)安全運(yùn)行方面，兩種模式均能夠有效保證電網(wǎng)安全。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)模式的市場(chǎng)交易是嚴(yán)格限定在電網(wǎng)運(yùn)行安全邊界之內(nèi)的，任何違反調(diào)度指令的行為均有嚴(yán)厲的經(jīng)濟(jì)和行政處罰。2003年美加大停電事故范圍也只是在PJM周邊的垂直壟斷電力公司，事后這些電網(wǎng)陸續(xù)并入了PJM的市場(chǎng)范圍。當(dāng)然，電力市場(chǎng)要求調(diào)度機(jī)構(gòu)具備更高的分析安全邊界的技術(shù)能力和市場(chǎng)技術(shù)支持系統(tǒng)的可靠性。

2．在電力生產(chǎn)分配環(huán)節(jié)，兩種模式均能夠?qū)崿F(xiàn)效率最優(yōu)。電力市場(chǎng)（包括現(xiàn)貨市場(chǎng)）的市場(chǎng)出清目標(biāo)即是社會(huì)總福利最優(yōu)（雙邊報(bào)價(jià)模式）或生產(chǎn)總成本最小（單邊模式）。垂直壟斷模式可通過經(jīng)濟(jì)調(diào)度實(shí)現(xiàn)總生產(chǎn)成本最小化，這也是日本、韓國、香港和美國市場(chǎng)化改革前的主要生產(chǎn)計(jì)劃模式。與電網(wǎng)共同產(chǎn)權(quán)的發(fā)電廠，能夠按要求提供發(fā)電成本、能耗并按照經(jīng)濟(jì)調(diào)度結(jié)果發(fā)電。

3．對(duì)于降低電價(jià)的作用，兩種模式并沒有明顯區(qū)別。不考慮政府的行政干預(yù)影響，影響電價(jià)最重要因素是一次能源（煤、氣、油）價(jià)格水平，實(shí)際供需形勢(shì)和能源生產(chǎn)技術(shù)革新，而這幾點(diǎn)因素和電力體制并沒有直接聯(lián)系。

嚴(yán)格來說，不能說市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)模式就一定比垂直壟斷模式各方面都好，畢竟采用垂直壟斷體制的日本、韓國和香港具備世界頂級(jí)的供電可靠率和電力公司利潤率（電價(jià)水平合理）。但是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)模式在較多方面，特別是激勵(lì)生產(chǎn)效率提升和激發(fā)經(jīng)濟(jì)新動(dòng)能方面，相對(duì)垂直壟斷模式具有明顯優(yōu)勢(shì)，這也是世界上多數(shù)國家和地區(qū)，特別是發(fā)達(dá)國家，選擇了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的電力體制的原因。

（二）我國推進(jìn)市場(chǎng)化改革必要性分析

上一輪電力體制改革后，廠網(wǎng)分開，形成了多個(gè)發(fā)電集團(tuán)，但電力市場(chǎng)卻沒有建立起來，可以認(rèn)為是介于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和垂直壟斷模式之間的“半拉子”過渡模式，過渡模式有以下弊端：

1．難以實(shí)現(xiàn)電力生產(chǎn)消費(fèi)資源最優(yōu)配置?！鞍肜印蹦Ｊ较掳l(fā)電投資主體多元化，發(fā)電主體不會(huì)說出自己真實(shí)的邊際能耗或成本用于發(fā)電排序，因此節(jié)能發(fā)電調(diào)度就成了“空中樓閣”。目前日前調(diào)度計(jì)劃大部分省、區(qū)仍基于政府年初下達(dá)的發(fā)電計(jì)劃電量分解，與社會(huì)生產(chǎn)成本最優(yōu)的目標(biāo)相去甚遠(yuǎn)。事實(shí)也證明了目前“半拉子”模式下，節(jié)能調(diào)度或經(jīng)濟(jì)調(diào)度已不具備實(shí)施的基本條件。

2．難以激勵(lì)經(jīng)濟(jì)新動(dòng)能和新業(yè)態(tài)?！鞍肜印蹦Ｊ较码娏π袠I(yè)的市場(chǎng)環(huán)境，主要包括行政制定發(fā)用電計(jì)劃，目錄和上網(wǎng)電價(jià)和項(xiàng)目行政審批制度，基本和傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式一致，雖然在國家優(yōu)惠政策下風(fēng)、光等分布式能源有了大發(fā)展，但這并沒有促生新動(dòng)能和業(yè)態(tài)。隨著市場(chǎng)化試點(diǎn)工作的推進(jìn)，建立調(diào)頻輔助服務(wù)市場(chǎng)并開始實(shí)際結(jié)算運(yùn)行的廣東，儲(chǔ)能技術(shù)開始在調(diào)頻市場(chǎng)里得到應(yīng)用，這是市場(chǎng)發(fā)展后自發(fā)形成的商業(yè)模式，不僅增加了系統(tǒng)調(diào)節(jié)能力，還推動(dòng)了整個(gè)電力行業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。全國范圍內(nèi)也因市場(chǎng)化改革的推進(jìn)，出現(xiàn)了電力市場(chǎng)環(huán)境下的售電企業(yè)、負(fù)荷集成企業(yè)、電力交易機(jī)構(gòu)等新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)。

3．難以促進(jìn)清潔能源消納。清潔能源消納是國家政策要求，“半拉子”模式已經(jīng)逐步顯露出阻礙清潔能源消納的態(tài)勢(shì)。市場(chǎng)模式下，清潔能源機(jī)組，例如水電和風(fēng)、光電源，通常具有很低的邊際成本，市場(chǎng)規(guī)則保證其優(yōu)先于其他火電機(jī)組出清發(fā)電垂直壟斷模式下，電力公司也可通過經(jīng)濟(jì)調(diào)度促使旗下發(fā)電資產(chǎn)將電量空間轉(zhuǎn)讓給水電資產(chǎn)，確保清潔能源消納和總生產(chǎn)成本最低。但是在“半拉子”模式下，清潔能源消納牽扯到不同投資主體的利益調(diào)整，不僅實(shí)施難度大，而且行政化的干預(yù)措施不利于長期電力投資環(huán)境的健康發(fā)展。

我國的“半拉子”電力體制模式，從資源配置、效率提升和刺激經(jīng)濟(jì)等各方面，無論是和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)模式還是垂直壟斷模式相比，都有一定差距。

02

我國電力市場(chǎng)設(shè)計(jì)關(guān)鍵問題思考

（一）電力市場(chǎng)設(shè)計(jì)應(yīng)因地制宜，符合國家戰(zhàn)略和政策要求

從我國的電力工業(yè)發(fā)展和管理模式的變革可以看出，電力工業(yè)的生產(chǎn)力決定了生產(chǎn)關(guān)系，我們國家的電力市場(chǎng)建設(shè)需要遵循這個(gè)客觀要求，結(jié)合國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求和政治體制的特點(diǎn)，借鑒內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，因地制宜建設(shè)具有中國特色的電力市場(chǎng)。

電力市場(chǎng)建設(shè)應(yīng)該與國家戰(zhàn)略和重要政策相適應(yīng)，包括西電東送、清潔能源消納、藍(lán)天保衛(wèi)戰(zhàn)、電能替代等。由于邊際成本的優(yōu)勢(shì)，西電東送和清潔能源消納與現(xiàn)貨市場(chǎng)目標(biāo)是一致的，可具體落實(shí)在市場(chǎng)規(guī)則和出清算法中。但需要注意的是，清潔能源電源雖然邊際成本低，但是容量投資成本較高，如果要求其在現(xiàn)貨能量市場(chǎng)中報(bào)低價(jià)取保優(yōu)先出清，那么容量投資成本的回收是市場(chǎng)設(shè)計(jì)需要重點(diǎn)考慮的問題之一。南方（以廣東起步）現(xiàn)貨試點(diǎn)沒有直接的清潔能源消納需求，容量市場(chǎng)也沒有對(duì)應(yīng)的緊迫性，但是區(qū)域現(xiàn)貨市場(chǎng)容量市場(chǎng)對(duì)清潔能源消納可能產(chǎn)生重大影響，需要進(jìn)行系統(tǒng)的研究。

電力市場(chǎng)雖然需要考慮適應(yīng)國家戰(zhàn)略和政策要求，但電力市場(chǎng)不是解決所有問題的萬能鑰匙。電力現(xiàn)貨市場(chǎng)的最重要功能是資源優(yōu)化配置和提供合理的價(jià)格信號(hào)，不能因?yàn)橐恍┱咭箅S意修改市場(chǎng)規(guī)則，導(dǎo)致這兩個(gè)重要市場(chǎng)功能失效。

（二）電力市場(chǎng)設(shè)計(jì)應(yīng)以保障電力供應(yīng)安全為前置條件

電力市場(chǎng)的兩大重要目標(biāo)是保障電力供應(yīng)安全和提升電力生產(chǎn)效率。上一輪電改五號(hào)文的總體目標(biāo)為：打破壟斷，引入競(jìng)爭(zhēng)，提高效率，降低成本，健全電價(jià)機(jī)制，優(yōu)化配置資源，促進(jìn)電力發(fā)展，推進(jìn)全國聯(lián)網(wǎng)，構(gòu)建政府監(jiān)管下的政企分開，公平競(jìng)爭(zhēng)、開放有序、健康發(fā)展的電力市場(chǎng)體系。其中對(duì)保證電力供應(yīng)沒有任何體現(xiàn)，這也預(yù)示后面對(duì)電力供應(yīng)形勢(shì)產(chǎn)生錯(cuò)誤判斷，電力供應(yīng)趨緊造成平衡賬戶巨虧，最終導(dǎo)致了區(qū)域市場(chǎng)試點(diǎn)的失敗。

我們認(rèn)為電力供應(yīng)安全應(yīng)該是電力市場(chǎng)建設(shè)的前置條件，應(yīng)通過完整的市場(chǎng)體系對(duì)所有提供電力供應(yīng)安全的技術(shù)服務(wù)商品進(jìn)行合理補(bǔ)償，并在此基礎(chǔ)上提升市場(chǎng)效率和生產(chǎn)效率。

電力供應(yīng)安全包括短期電力供應(yīng)安全和中長期電力供應(yīng)安全。短期供應(yīng)安全，即電網(wǎng)各種穩(wěn)定問題為主，作為市場(chǎng)出清的約束條件需嚴(yán)格滿足。中期供應(yīng)安全主要指燃料和來水，確保不發(fā)生錯(cuò)峰，主要通過合理的市場(chǎng)設(shè)計(jì)和激勵(lì)，以及電煤管理規(guī)定等行政化手段確保滿足。長期供應(yīng)安全通過電源投資和規(guī)劃實(shí)現(xiàn)，典型方式如美國PJM的容量市場(chǎng)。

從目前趨勢(shì)看，本輪電改較上一輪電改時(shí)的電力供應(yīng)形勢(shì)好不少。經(jīng)過十多年的電源和電網(wǎng)建設(shè)，從電網(wǎng)堅(jiān)強(qiáng)程度、機(jī)組可靠性等方面有較大提升。另外我國經(jīng)濟(jì)增速逐漸放緩電力市場(chǎng)，經(jīng)濟(jì)增長由追求數(shù)量向追求質(zhì)量轉(zhuǎn)變電力市場(chǎng)，大規(guī)模電荒的可能性不大。但是電力供應(yīng)短期波動(dòng)的可能性仍然存在，例如煤炭去產(chǎn)能、藍(lán)天保衛(wèi)戰(zhàn)、電能替代等，市場(chǎng)規(guī)則設(shè)計(jì)應(yīng)包含電力供應(yīng)趨緊的對(duì)策。

（三）電力市場(chǎng)設(shè)計(jì)應(yīng)采用漸進(jìn)的方式

2002年五號(hào)文件提出的電力市場(chǎng)改革基本上采用了“休克式療法”的做法。以東北區(qū)域市場(chǎng)為例，完全打破省級(jí)實(shí)體，取消所有計(jì)劃電量，試圖一步到位完成電力市場(chǎng)改革。這種激進(jìn)的改革方式不適應(yīng)我國國情。

本輪電改中發(fā)9號(hào)文采用了漸進(jìn)式的市場(chǎng)建設(shè)思路，其中一個(gè)重要的特征是以省級(jí)政府為電力市場(chǎng)建設(shè)的實(shí)施主體。省政府是履行電力供應(yīng)義務(wù)的實(shí)際責(zé)任主體，電力用戶的代理者，是最合適的電力市場(chǎng)改革的主體。在省級(jí)政府牽頭下，市場(chǎng)規(guī)則、市場(chǎng)模式、交易品種和市場(chǎng)范圍等問題自然迎刃而解，這也是廣東中長期交易和現(xiàn)貨試點(diǎn)順利推進(jìn)的最重要原因。

本輪改革的現(xiàn)貨市場(chǎng)試點(diǎn)省份中，也有地方采用了激進(jìn)的“休克式療法”的市場(chǎng)建設(shè)方式，導(dǎo)致不僅現(xiàn)貨市場(chǎng)進(jìn)度緩慢，連中長期電力交易的品種和規(guī)模都乏善可陳。外來電進(jìn)行市場(chǎng)報(bào)價(jià)，是區(qū)域市場(chǎng)發(fā)展到一定階段后體現(xiàn)的功能，需要較為完善的區(qū)域（跨?。┦袌?chǎng)規(guī)則和技術(shù)系統(tǒng)支撐。第三方交易結(jié)算，也是較為成熟的市場(chǎng)模式下才產(chǎn)生的。激進(jìn)做法不僅對(duì)改革沒有推動(dòng)，而且遭到了巨大阻力。

上輪電改和本輪改革中遇到的問題都證明了電力市場(chǎng)化改革不能采用“休克式療法”。

實(shí)踐是檢驗(yàn)真理的唯一標(biāo)準(zhǔn)，區(qū)域電力市場(chǎng)建設(shè)也應(yīng)該按照漸進(jìn)式的建設(shè)方式開展，市場(chǎng)建設(shè)起步階段要依靠各省政府推動(dòng)，在建設(shè)過程中讓各省區(qū)政府認(rèn)同市場(chǎng)配置資源的重要作用，熟悉電力市場(chǎng)運(yùn)作規(guī)律。如果區(qū)域電力市場(chǎng)能夠讓參與省區(qū)分享到市場(chǎng)紅利，省級(jí)電力市場(chǎng)自然會(huì)過渡到區(qū)域電力市場(chǎng)，不必在區(qū)域市場(chǎng)起步階段就打破現(xiàn)有以省為實(shí)體的體制。

基于以上考慮，南方區(qū)域建設(shè)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)便采用了以廣東起步的漸進(jìn)式方法，并提出分“市場(chǎng)起步、兩級(jí)運(yùn)作、一級(jí)運(yùn)作”的三階段建設(shè)思路：市場(chǎng)起步階段，優(yōu)先確定跨省送受電計(jì)劃曲線，作為廣東省內(nèi)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)的邊界條件，并以現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格結(jié)算跨省增送的電量；兩級(jí)運(yùn)作階段，西部電廠參與市場(chǎng)報(bào)價(jià)，通過聯(lián)合優(yōu)化出清形成跨省送電計(jì)劃，保障清潔能源消納和西電東送，確保政府框架協(xié)議執(zhí)行，同時(shí)不影響省級(jí)現(xiàn)貨市場(chǎng)運(yùn)作；一級(jí)運(yùn)作階段，全區(qū)域?qū)崿F(xiàn)統(tǒng)一電力平衡和資源集中優(yōu)化配置。

（四）過渡階段計(jì)劃電與市場(chǎng)電需要有效銜接

漸進(jìn)式的市場(chǎng)化改革方式，需要詳細(xì)研究計(jì)劃向市場(chǎng)過渡階段的市場(chǎng)規(guī)則，即計(jì)劃電量和市場(chǎng)電量在現(xiàn)貨市場(chǎng)的銜接。上一輪東北區(qū)域市場(chǎng)試點(diǎn)失敗后，許多專家提出試點(diǎn)中可以先部分電量競(jìng)爭(zhēng)，然后逐步過渡到全電量競(jìng)爭(zhēng)的漸進(jìn)方式。適當(dāng)降低參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的電量的比例，計(jì)劃電量可以通過煤電聯(lián)動(dòng)機(jī)制提高上網(wǎng)電價(jià)，平衡賬戶虧損金額不至于那樣大，或許不會(huì)那么快失敗。

南方（以廣東起步）電力現(xiàn)貨試點(diǎn)中對(duì)計(jì)劃電和市場(chǎng)電的銜接方式有詳細(xì)的規(guī)則。計(jì)劃電承擔(dān)對(duì)政府、重要用戶和農(nóng)電等保障性供電，因此數(shù)量對(duì)應(yīng)低價(jià)的非市場(chǎng)化發(fā)電量確保電網(wǎng)公司購售電合理價(jià)差。政府下達(dá)的基數(shù)電量，在現(xiàn)貨市場(chǎng)中按金融性質(zhì)的差價(jià)合同處理，既保證了這些機(jī)組的合理收益，同時(shí)又實(shí)現(xiàn)了和現(xiàn)貨市場(chǎng)運(yùn)營的解耦，確保計(jì)劃電對(duì)未來市場(chǎng)化建設(shè)推進(jìn)不造成影響。

（五）省內(nèi)現(xiàn)貨市場(chǎng)與區(qū)域現(xiàn)貨市場(chǎng)銜接需遵循四大原則

盡管以省級(jí)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)起步，但是我國電力市場(chǎng)建設(shè)的最終目標(biāo)還是跨省的區(qū)域市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)資源在更大范圍內(nèi)的優(yōu)化配置。因此省內(nèi)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)規(guī)則要與區(qū)域市場(chǎng)規(guī)則共同考慮。如果省內(nèi)市場(chǎng)發(fā)展反而阻礙了后續(xù)區(qū)域市場(chǎng)的建設(shè)，那么就是犯了“顛覆性”的錯(cuò)誤。區(qū)域市場(chǎng)是更大范圍內(nèi)的整體優(yōu)化配置，省級(jí)市場(chǎng)是相對(duì)局部的優(yōu)化行為，應(yīng)當(dāng)包含在區(qū)域市場(chǎng)的優(yōu)化出清中統(tǒng)籌考慮。區(qū)域現(xiàn)貨市場(chǎng)相比省內(nèi)現(xiàn)貨市場(chǎng)是更高一級(jí)的市場(chǎng)，其銜接有四大原則：

1．區(qū)域現(xiàn)貨市場(chǎng)出清優(yōu)先于省內(nèi)現(xiàn)貨市場(chǎng)開展，不能采用省內(nèi)市場(chǎng)先出清，區(qū)域市場(chǎng)后余缺調(diào)劑的方式。省間余缺調(diào)劑方式并沒有打破省間壁壘，而打破省間壁壘是區(qū)域市場(chǎng)的最重要功能。送端省區(qū)推薦余缺調(diào)劑的主要目的是優(yōu)先滿足省內(nèi)負(fù)荷供應(yīng)，同時(shí)避免用戶價(jià)格大幅度提升，這些目標(biāo)可通過調(diào)整區(qū)域市場(chǎng)的價(jià)格機(jī)制和結(jié)算方法，以及制定專門的市場(chǎng)配套方案解決。

2．區(qū)域現(xiàn)貨市場(chǎng)要利用各省市場(chǎng)的“全報(bào)價(jià)和約束”信息，采用聯(lián)合出清形成跨省計(jì)劃。聯(lián)合出清優(yōu)先考慮了各省區(qū)和跨省的所有約束，確?？缡^(qū)計(jì)劃結(jié)果對(duì)于各省安全可行，即省內(nèi)市場(chǎng)不會(huì)發(fā)生系統(tǒng)調(diào)峰或局部斷面等約束無法滿足等問題。另外基于各省市場(chǎng)“全報(bào)價(jià)”參數(shù)的聯(lián)合優(yōu)化結(jié)果，確保了整個(gè)市場(chǎng)的總優(yōu)化目標(biāo)更加接近于理論上的社會(huì)福利最優(yōu)目標(biāo)。

3．區(qū)域現(xiàn)貨市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)各省級(jí)現(xiàn)貨市場(chǎng)的市場(chǎng)耦合。區(qū)域現(xiàn)貨市場(chǎng)和省級(jí)現(xiàn)貨市場(chǎng)不是平級(jí)市場(chǎng)關(guān)系，市場(chǎng)主體在省級(jí)市場(chǎng)報(bào)價(jià)后，報(bào)價(jià)數(shù)據(jù)會(huì)傳送至區(qū)域市場(chǎng)系統(tǒng)用于聯(lián)合出清（市場(chǎng)主體將電量合理分解到兩個(gè)市場(chǎng)也是極其困難的）。若跨省市場(chǎng)和省內(nèi)現(xiàn)貨市場(chǎng)是兩個(gè)平級(jí)的市場(chǎng)，不僅市場(chǎng)交易電量要分解到兩個(gè)市場(chǎng)，各斷面約束也要拆分到兩個(gè)市場(chǎng)同時(shí)滿足，無法在日前和日內(nèi)實(shí)時(shí)市場(chǎng)操作實(shí)施，市場(chǎng)也偏離社會(huì)福利最優(yōu)的目標(biāo)。

4．區(qū)域現(xiàn)貨市場(chǎng)形成的跨省計(jì)劃結(jié)果是省內(nèi)市場(chǎng)的邊界條件和硬約束。省內(nèi)現(xiàn)貨市場(chǎng)不按照外送電曲線作為邊界條件，不僅會(huì)無休止地增加協(xié)調(diào)成本，還會(huì)導(dǎo)致區(qū)域內(nèi)其他省區(qū)市場(chǎng)無法開展現(xiàn)貨交易組織。區(qū)域市場(chǎng)基于市場(chǎng)全參數(shù)的聯(lián)合出清結(jié)果，是實(shí)際運(yùn)行日的EMS計(jì)劃曲線，按照這個(gè)邊界條件組織省內(nèi)現(xiàn)貨交易，既是系統(tǒng)安全運(yùn)行的需要，也確保了省內(nèi)日前市場(chǎng)與實(shí)時(shí)市場(chǎng)交易結(jié)果一致。

（六）電力市場(chǎng)設(shè)計(jì)應(yīng)考慮省區(qū)和地區(qū)的不平衡

電力市場(chǎng)建設(shè)，特別是區(qū)域市場(chǎng)建設(shè)要考慮省與省之間的經(jīng)濟(jì)不平衡，要調(diào)動(dòng)省政府參與電力市場(chǎng)的積極性。在東西部省間發(fā)電成本差異較大的情況下，區(qū)域市場(chǎng)可能會(huì)打破原有利益格局，例如導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)省區(qū)電價(jià)下降，錦上添花；欠發(fā)達(dá)省區(qū)電價(jià)上揚(yáng)，雪上加霜。以南方區(qū)域市場(chǎng)設(shè)計(jì)為例，廣東省經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高，經(jīng)濟(jì)對(duì)電價(jià)的承受能力強(qiáng)，電價(jià)上漲或者下降對(duì)經(jīng)濟(jì)或者企業(yè)的影響相對(duì)較小，而貴州等省經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，經(jīng)濟(jì)或企業(yè)對(duì)電價(jià)上漲的承受能力有限，電價(jià)上漲后產(chǎn)生的社會(huì)福利損失大。區(qū)域電力市場(chǎng)如果完全按照市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)理論設(shè)計(jì)，可能引起區(qū)域范圍內(nèi)的社會(huì)福利損失變大?？紤]到省政府代表了本省用戶側(cè)利益，如果不考慮省間經(jīng)濟(jì)不平衡影響，區(qū)域市場(chǎng)建設(shè)會(huì)遭到來自西部省區(qū)的強(qiáng)大阻力。

區(qū)域市場(chǎng)的價(jià)格機(jī)制和結(jié)算方法，在不影響市場(chǎng)基本功能的前提下，應(yīng)考慮各省區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡影響。對(duì)于區(qū)域市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果，可以指定專門的市場(chǎng)配套方案，適當(dāng)?shù)恼{(diào)整省間市場(chǎng)紅利的分配，最大程度降低來自各省的總阻力，推動(dòng)區(qū)域市場(chǎng)前進(jìn)。例如廣東不同地區(qū)差異化輸配電價(jià)有效地緩解了地區(qū)經(jīng)濟(jì)差異的影響，同時(shí)未影響現(xiàn)貨市場(chǎng)運(yùn)作和價(jià)格機(jī)制，對(duì)區(qū)域市場(chǎng)是很好借鑒。整個(gè)區(qū)域電網(wǎng)的輸電成本，可以由東部發(fā)達(dá)省區(qū)多分?jǐn)傄恍?，畢竟大部分長距離輸電設(shè)備是為了向東部負(fù)荷中心供電而建設(shè)，在現(xiàn)貨市場(chǎng)中起到了降低東部負(fù)荷中心的節(jié)點(diǎn)電價(jià)的作用。

（七）電力市場(chǎng)設(shè)計(jì)應(yīng)該考慮容量市場(chǎng)和擱淺成本

發(fā)電容量投資是保證電力供應(yīng)安全最主要的措施，一種方式是容量市場(chǎng)，如PJM容量市場(chǎng)，另一種方式是通過能量市場(chǎng)的收益進(jìn)行回收，例如美國德州市場(chǎng)、澳大利亞采用這種模式。

PJM通過容量市場(chǎng)將容量投資收益回報(bào)功能從現(xiàn)貨能量市場(chǎng)剝離后，一方面現(xiàn)貨能量市場(chǎng)的價(jià)格能夠更低、更穩(wěn)定，另一方面因?yàn)椴挥煤怂闳萘客顿Y成本（這部分成本核算也非常困難），市場(chǎng)操縱等行為更容易界定，市場(chǎng)監(jiān)管效率大大提升。

南方（以廣東起步）現(xiàn)貨試點(diǎn)應(yīng)考慮對(duì)應(yīng)的市場(chǎng)規(guī)則或配套方案：一方面應(yīng)對(duì)沒有容量市場(chǎng)帶來的現(xiàn)貨價(jià)格波動(dòng)，或限制價(jià)格后帶來中長期容量投資不足；另一方面監(jiān)管機(jī)構(gòu)要做好準(zhǔn)備，如何應(yīng)對(duì)市場(chǎng)主體將容量投資成本納入到現(xiàn)貨市場(chǎng)報(bào)價(jià)成本。

目前南方（以廣東起步）現(xiàn)貨試點(diǎn)一個(gè)重要的配套文件是不同成本機(jī)組同臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)補(bǔ)貼方案。這個(gè)方案本質(zhì)上為了解決容量成本回收和機(jī)組擱淺成本的問題。我們將相關(guān)主體因?yàn)檎畬?shí)施改革而損失的既定利益理解為政府實(shí)施改革的擱淺成本。廣東燃?xì)怆姀S在市場(chǎng)化前政府核定專門上網(wǎng)價(jià)確保投資回收，這部分屬于擱淺成本。廣東的氣電補(bǔ)貼方案，對(duì)其設(shè)計(jì)思路各方應(yīng)該進(jìn)一步深入理解。雖然方案名稱是對(duì)“不同成本機(jī)組同臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行補(bǔ)償”，但是成本補(bǔ)貼只是手段，不是最終目的。氣電補(bǔ)償方案的最終目的是解決容量補(bǔ)償不足和擱淺成本補(bǔ)償。換一個(gè)角度說，如果氣電機(jī)組既沒有容量成本補(bǔ)償問題，也沒有擱淺成本問題，那么不同成本的氣電機(jī)組就不會(huì)進(jìn)行補(bǔ)償。否則對(duì)高成本機(jī)組補(bǔ)償以增加其利用小時(shí)數(shù)，不僅與市場(chǎng)的初衷相違背，甚至與計(jì)劃模式的經(jīng)濟(jì)調(diào)度都背道而馳。

（八）電力市場(chǎng)設(shè)計(jì)應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)管體系建設(shè)

2006年東北區(qū)域電力市場(chǎng)平衡賬戶出現(xiàn)巨額虧損，燃料成本的增加是主要的，但是也有部分市場(chǎng)力因素的作用。由于發(fā)電集團(tuán)主體數(shù)量相對(duì)有限，發(fā)電廠很容易通過持留和串謀等市場(chǎng)行為提高邊際機(jī)組價(jià)格，從而提高出清價(jià)格。

我國電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)在經(jīng)濟(jì)性監(jiān)管和市場(chǎng)監(jiān)管方面的人員、經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)系統(tǒng)和法規(guī)體制支撐都嚴(yán)重不足。這方面可參照我國金融行業(yè)較為成熟的監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)。其在證券法中賦予交易所市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)，形成包括證監(jiān)會(huì)、交易所和券商的多層監(jiān)管體系，其中交易所是市場(chǎng)監(jiān)管的主體，“交易所天然具有監(jiān)管的職能，并普遍為法律所確認(rèn)”“交易所必須是強(qiáng)大的市場(chǎng)監(jiān)管者”。我國電力市場(chǎng)的市場(chǎng)運(yùn)營機(jī)構(gòu)從人員力量、技術(shù)系統(tǒng)、組織架構(gòu)和協(xié)調(diào)市場(chǎng)主體等方面，都是最適合市場(chǎng)監(jiān)管實(shí)施主體。市場(chǎng)運(yùn)營機(jī)構(gòu)和電網(wǎng)公司需要在市場(chǎng)利益保持完全中立，并通過立法賦予其市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)。

（九）進(jìn)一步改革跨省區(qū)輸配電價(jià)模式

本輪電力市場(chǎng)化改革通過建立輸配電價(jià)體系，將批發(fā)市場(chǎng)電價(jià)傳導(dǎo)至市場(chǎng)用戶銷售電價(jià)，是電力現(xiàn)貨市場(chǎng)建設(shè)的重要基礎(chǔ)。同時(shí)電網(wǎng)公司盈利模式由傳統(tǒng)的價(jià)差模式轉(zhuǎn)為順價(jià)模式，電網(wǎng)公司收益與現(xiàn)貨市場(chǎng)脫鉤，確保了其運(yùn)營市場(chǎng)的中立性。

目前輸配電價(jià)改革僅推廣至省級(jí)電網(wǎng)，但是跨省輸配電價(jià)仍沿用計(jì)劃模式下的價(jià)格模式，嚴(yán)重阻礙跨未來區(qū)域電力市場(chǎng)的建設(shè)。跨省輸配電價(jià)基于輸送電量計(jì)算，而省級(jí)電網(wǎng)輸配電價(jià)改革后是直接分?jǐn)傊潦芤娴挠脩魝?cè)。假如送端省區(qū)電源報(bào)價(jià)2毛每度電，但是加上1毛9分的跨省輸配電價(jià)后，卻無法與受端省區(qū)3毛5分的高價(jià)電源競(jìng)爭(zhēng)。這種不合理現(xiàn)象已屢次發(fā)生在跨省區(qū)中長期市場(chǎng)競(jìng)價(jià)中，將嚴(yán)重影響未來區(qū)域電力市場(chǎng)的市場(chǎng)效率和清潔能源消納。計(jì)劃模式下，跨省輸電設(shè)備僅通過其輸送電量體現(xiàn)投資價(jià)值；但現(xiàn)貨市場(chǎng)中，跨省區(qū)輸電的價(jià)值更多體現(xiàn)在降低了受端電網(wǎng)的整體現(xiàn)貨價(jià)格水平。因此跨省區(qū)輸電通道設(shè)施投資回收機(jī)制，應(yīng)采用直接向受益市場(chǎng)主體分?jǐn)偟姆绞剑@也是區(qū)域電力市場(chǎng)建設(shè)的重要基礎(chǔ)。