隨著第一批電力現(xiàn)貨市場試點(diǎn)陸續(xù)啟動整月結(jié)算試運(yùn)行，我國電力市場建設(shè)也進(jìn)入了深水區(qū)，一些市場運(yùn)行與銜接問題逐漸浮出水面。我國長期處于計劃與市場并存的“雙軌制”模式下，在國際上并無成熟可借鑒的經(jīng)驗(yàn)可以照搬，必須結(jié)合我國國情實(shí)際研究提出解決思路，推進(jìn)我國電力市場化改革穩(wěn)步前進(jìn)。

雙軌制不平衡資金的產(chǎn)生與處理方式

在電力現(xiàn)貨市場建設(shè)過程中，“不平衡資金”一詞逐漸為人們所熟知，其本意指電力市場運(yùn)行中所產(chǎn)生的沒有明確承擔(dān)主體的費(fèi)用或盈余，需要向市場主體進(jìn)行分?jǐn)偦蚍颠€。通常，不平衡資金通常包括雙軌制不平衡資金、機(jī)組成本補(bǔ)償費(fèi)用、阻塞盈余等科目。

在國外成熟市場中，機(jī)組成本一般以上抬費(fèi)用（Uplift Payment）或補(bǔ)全收入（Make-Whole Payment）的形式進(jìn)行疏導(dǎo)。上抬費(fèi)用一般指在電能量和輔助服務(wù)市場的邊際出清價格不能完全反映資源的邊際成本時（例如市場外調(diào)度機(jī)組等），用于補(bǔ)償市場出清價格獲得的收入與其投標(biāo)價格之間存在的差異的費(fèi)用。上抬費(fèi)用一般向市場參與者進(jìn)行分?jǐn)?，屬于用戶?cè)電價的正常組成部分。阻塞盈余通常根據(jù)市場模式不同，以金融輸電權(quán)的形式返還給金融輸電權(quán)持有者，或是返還給電網(wǎng)企業(yè)用于緩解電網(wǎng)阻塞、新建線路等。

雙軌制不平衡資金則是在我國特有的計劃與市場雙軌制模式下所產(chǎn)生的。其根本原因在于未參與市場的優(yōu)先發(fā)電和優(yōu)先購電電量仍然執(zhí)行原上網(wǎng)電價和目錄電價，其余電量不再執(zhí)行電網(wǎng)企業(yè)“統(tǒng)購統(tǒng)銷”模式，而且按市場價格進(jìn)行結(jié)算。由于市場化發(fā)用電量總量不匹配，將產(chǎn)生一部分市場化發(fā)電量在用戶側(cè)按優(yōu)先購電的目錄電價結(jié)算，或者是一部分市場化用電量在發(fā)電側(cè)按優(yōu)先發(fā)電的上網(wǎng)電價進(jìn)行結(jié)算，由此導(dǎo)致盈余或虧損。特別是現(xiàn)貨市場環(huán)境下，分時價格信號的產(chǎn)生意味著不同時段的電能量價值不同，因此進(jìn)而產(chǎn)生優(yōu)先發(fā)購電時段性不匹配。

歐美成熟電力市場雖然一般不存在優(yōu)先發(fā)購電制度，但是可能存在一部分零售用戶按管制價格購電。這部分用戶通常包括售電側(cè)暫未放開的用戶以及已放開但暫未行使選擇權(quán)的用戶，由原供電企業(yè)或保底供電商負(fù)責(zé)對此類用戶進(jìn)行供電。這些保底供電商大多按市場價格從市場購電。對于因購電成本上升而無法通過政府管制售電價格回收的成本，部分國家建立了補(bǔ)償機(jī)制。例如，英國要求保底供電商測算補(bǔ)償數(shù)額并提供相關(guān)依據(jù)，若申請通過，這部分補(bǔ)償將通過提升配電價格，由該區(qū)域內(nèi)所有用戶分擔(dān)。

我國長期以來實(shí)行交叉補(bǔ)貼，目錄電價存在工業(yè)與居民價格倒掛現(xiàn)象。若進(jìn)一步放開市場，可能存在較大的雙軌制不平衡資金差額。按照相關(guān)文件規(guī)定，不設(shè)置不平衡資金池，各項(xiàng)結(jié)算科目均需獨(dú)立記錄，分類明確疏導(dǎo)。在市場建設(shè)方案中應(yīng)構(gòu)建合理的不平衡資金疏導(dǎo)機(jī)制，具體包括以下措施：

一是分項(xiàng)確定，獨(dú)立記賬。明確各項(xiàng)不平衡資金的定義、計算方法、分?jǐn)偤蛡鲗?dǎo)方式，以及市場主體的權(quán)利和義務(wù)；每項(xiàng)不平衡資金獨(dú)立記賬，及時分?jǐn)?、傳?dǎo)和結(jié)算，不設(shè)置資金池或不平衡賬戶，不得相互調(diào)劑。

二是合理分?jǐn)偛黄胶赓Y金。對于由優(yōu)發(fā)優(yōu)購匹配產(chǎn)生的不平衡資金，建議納入電價調(diào)整機(jī)制；對于由市場運(yùn)行產(chǎn)生的不平衡資金，按照公平、公開原則，構(gòu)建分?jǐn)倷C(jī)制，納入市場建設(shè)方案。

雙軌制模式下電力市場建設(shè)的幾點(diǎn)思考

第一，電力市場建設(shè)應(yīng)該以系統(tǒng)性思維統(tǒng)籌推進(jìn)。完整的電力市場體系應(yīng)包括電力中長期市場、現(xiàn)貨市場、輔助服務(wù)市場、容量市場（容量補(bǔ)償機(jī)制）等組成部分。推進(jìn)電力市場建設(shè)不能“各自為政”、“拆東墻補(bǔ)西墻”，必須要統(tǒng)籌推進(jìn)各個市場建設(shè)，才能確保形成閉環(huán)的市場體系，為市場主體創(chuàng)造公平開放、競爭有序的市場交易環(huán)境，充分發(fā)揮市場在資源優(yōu)化配置中的決定性作用。

此外，電價體系、發(fā)用電計劃放開等環(huán)節(jié)與電力市場建設(shè)也有著密不可分的關(guān)系，直接影響著市場規(guī)模與空間、市場主體盈虧等，關(guān)系到電力市場的長遠(yuǎn)、可持續(xù)發(fā)展。因此，必須以系統(tǒng)性思維推進(jìn)電力市場化改革，確保各方面政策、體制、機(jī)制間的有序銜接。

第二，加快推動可再生能源參與電力市場。電力市場特別是電力現(xiàn)貨市場具有能夠兼容新能源出力波動性強(qiáng)、預(yù)測難度大、發(fā)電邊際成本低的特點(diǎn)，對于促進(jìn)新能源消納具有重要保障作用。在現(xiàn)貨市場的競爭機(jī)制下，新能源發(fā)電通過低邊際成本自動實(shí)現(xiàn)優(yōu)先調(diào)度，同時通過現(xiàn)貨市場的價格信號引導(dǎo)火電企業(yè)主動調(diào)峰，優(yōu)化統(tǒng)籌全網(wǎng)調(diào)節(jié)資源，能夠有效促進(jìn)新能源消納。新能源保障機(jī)制由傳統(tǒng)的計劃模式轉(zhuǎn)向“市場內(nèi)競爭+市場外補(bǔ)貼”模式，有助于促進(jìn)新能源行業(yè)有序競爭和可持續(xù)發(fā)展，有效降低新能源產(chǎn)業(yè)的成本。目前，可再生能源參與市場需要政策上的支持。對于尚未核定保障性收購小時數(shù)的省份，需要盡快確定保障性收購小時，超出的部分參與市場化交易。另一方面，可再生能源波動性大、預(yù)測精度相對較低，參與市場交易存在一定風(fēng)險。需要在市場規(guī)則設(shè)計中予以考慮，兼顧經(jīng)濟(jì)性和系統(tǒng)安全，平衡好各主體利益，實(shí)現(xiàn)市場穩(wěn)定高效運(yùn)營。

第三，推動各類型機(jī)組參與電力現(xiàn)貨市場。目前，大部分電力現(xiàn)貨試點(diǎn)地區(qū)參與市場的發(fā)電主體類型仍然以燃煤機(jī)組為主。燃?xì)?、核電等機(jī)組由于其變動成本或固定成本高，在現(xiàn)貨市場中不具有競爭力，尚未放開參與電力現(xiàn)貨市場，仍然執(zhí)行優(yōu)先發(fā)電制度。為了使電力現(xiàn)貨市場價格信號更完整、競爭更充分，應(yīng)推動各類型機(jī)組全面參與電力現(xiàn)貨市場。為此，需要進(jìn)一步完善配套市場機(jī)制建設(shè)。對于燃?xì)?、抽水蓄能等靈活調(diào)節(jié)性能良好的機(jī)組，為保證其合理收益，應(yīng)適當(dāng)放開電力現(xiàn)貨市場限價，使價格波動反映真實(shí)的系統(tǒng)供需情況，同時應(yīng)完善輔助服務(wù)市場，使其通過提供系統(tǒng)調(diào)節(jié)服務(wù)獲得補(bǔ)償。對于核電等固定成本較高的機(jī)組，可以考慮以政府授權(quán)合同的形式進(jìn)行市場外補(bǔ)貼，既保證了其投資成本的穩(wěn)定回收，同時也避免對電力現(xiàn)貨市場價格產(chǎn)生扭曲。

第四，充分發(fā)揮用戶側(cè)主體響應(yīng)作用。自新一輪電力體制改革以來，我國售電側(cè)改革發(fā)展迅速，售電公司數(shù)量快速增長，有效激發(fā)了市場活力。電力用戶作為電力市場的重要參與者，或參加批發(fā)市場直接與發(fā)電企業(yè)進(jìn)行交易，或通過與售電公司簽訂代理合約參與零售市場。用戶側(cè)主體對電力市場價格信號的響應(yīng)，對于電力市場資源優(yōu)化配置作用的發(fā)揮具有重要的意義。為了保證電力用戶能夠積極響應(yīng)市場價格信號、優(yōu)化用電管理，需要進(jìn)一步完善電力批發(fā)市場與零售市場機(jī)制設(shè)計：一是豐富中長期交易周期，同時推動用戶側(cè)參與現(xiàn)貨市場結(jié)算。二是鼓勵售電公司與電力用戶簽訂靈活的售電合同，同時加強(qiáng)售電市場監(jiān)管與風(fēng)險防范，保證售電市場健康有序運(yùn)行。

本文刊載于《中國電力企業(yè)管理》2020年9期，作者供職于國網(wǎng)能源研究院有限公司。