第3節(jié)  電力市場監(jiān)管方式

以時間軸為切入線，我們將電力監(jiān)管分為如下三種方式：預(yù)警與預(yù)防，實時監(jiān)控和事后分析評估與監(jiān)管。在不同的監(jiān)管方式下，監(jiān)管的內(nèi)容略有差別。

下文我們將就三種監(jiān)管方式分別加以闡述。

3.1 預(yù)警與預(yù)防

預(yù)警與預(yù)防是對電力市場未來運營情況的分析與評估，并根據(jù)分析與評估結(jié)果，采取適當(dāng)?shù)拇胧员ＷC電力市場的健康運營。

預(yù)警與預(yù)防包括兩個方面的內(nèi)容：

1、對未來電力系統(tǒng)的可靠性、發(fā)電裝機容量的充裕度、輸配電容量的充裕度等方面的分析與評估。

這方面的內(nèi)容與傳統(tǒng)的電力系統(tǒng)規(guī)劃的方法比較接近，基本的分析方法也是基于傳統(tǒng)的生產(chǎn)模擬。但是，監(jiān)管機構(gòu)根據(jù)分析與評估結(jié)果所采取的措施與傳統(tǒng)的電力工業(yè)是不同的。比如，監(jiān)管機構(gòu)根據(jù)對未來5年某地區(qū)輸配電和發(fā)電裝機容量的分析，認為需要建設(shè)發(fā)電容量和輸配電線路。需要建設(shè)裝機容量時，監(jiān)管機構(gòu)無權(quán)要求發(fā)電公司或者其他投資者在指定的地點建設(shè)指定規(guī)模的發(fā)電機組。因為發(fā)電領(lǐng)域是競爭的，前面分析監(jiān)管機構(gòu)的職能時已經(jīng)指出，監(jiān)管機構(gòu)作為政府部門，無權(quán)干預(yù)市場成員的企業(yè)經(jīng)營管理。需要建設(shè)新的發(fā)電機組時，監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)會同國家相關(guān)部門，制定相關(guān)政策保證合理的市場準入門檻，并通過招標(biāo)管理新項目的建設(shè)。需要改擴建輸配電網(wǎng)絡(luò)時，由于輸配電網(wǎng)絡(luò)是壟斷經(jīng)營的，監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)參與制定并監(jiān)督實施電網(wǎng)的發(fā)展規(guī)劃。如國家電監(jiān)會輸電監(jiān)管部的職能中，“參與制定并監(jiān)督實施電網(wǎng)發(fā)展規(guī)劃，監(jiān)督電網(wǎng)企業(yè)的投資行為”。

2、分析市場設(shè)計、市場規(guī)則、市場開放程度等對未來條件的適應(yīng)性。

對市場設(shè)計的預(yù)警包括隨著市場競爭力度的加大，在市場規(guī)則中設(shè)計的對發(fā)電廠進行限制的條款是否放松等等;對市場規(guī)則的預(yù)警主要指市場參數(shù)的調(diào)整，如最高限價，王孫修正因子等等;對市開放程度的預(yù)警包括在何時開放發(fā)電廠和大用戶之間的雙邊交易等等。

電力市場監(jiān)管中的預(yù)防與預(yù)警機制是保證電力市場持續(xù)健康發(fā)展的重要保障，是電力市場可持續(xù)發(fā)展的基本保障。為保證電力工業(yè)的平穩(wěn)發(fā)展，防止電力工業(yè)發(fā)生重大起伏影響國家經(jīng)濟發(fā)展，就必須建立良好的電力市場預(yù)防與預(yù)警機制。值得我國電力監(jiān)管部門借鑒的有澳大利亞的仿真預(yù)警模型( PASA)。

3.2 實時監(jiān)控

電力市場的實時監(jiān)控的主要目的是防范市場成員投機，保證系統(tǒng)的安全和市場秩序。比如，在競價過程中，實時跟蹤市場成員報價的進度;在生產(chǎn)過程中，監(jiān)督市場成員履行交易計劃以及服從調(diào)度指令的情況;等等。實時監(jiān)控主要是對市場成員的監(jiān)督。對于發(fā)電廠，重點監(jiān)管具有市場力的發(fā)電廠是否濫用市場力，對系統(tǒng)安全具有重要意義的電廠是否服從調(diào)度指令等。對于電網(wǎng)公司，主要監(jiān)督電網(wǎng)公司是否無歧視開放電網(wǎng)，是否按照市場規(guī)則組織市場交易。

3.3 事后評估與監(jiān)管

事后評估與監(jiān)管是對市場運營情況的全面的監(jiān)管，包括對市場成員行為的分析與監(jiān)管，以及對市場效率的評估;等等。

對市場成員行為的分析與監(jiān)管方面，重點內(nèi)容是通過對市場成員行為的全面分析，及時發(fā)現(xiàn)市場成員的違規(guī)行為，及時進行合理的處理。同時，也可能發(fā)現(xiàn)市場成員的一些行為，這些行為雖然沒有違反市場規(guī)則，但是構(gòu)成對市場公正、公平性的損害，損害其他市場成員的利益。在市場中，對于市場成員來說，市場規(guī)則(和法律法規(guī))沒有禁止的行為，就是允許的，市場成員就可以采取。因此，可能會出現(xiàn)市場成員行為不合理，但不違法市場規(guī)則的情況。發(fā)現(xiàn)這種情況，監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)對市場規(guī)則進行修改。

同樣的，事后評估與監(jiān)管分為在微觀層面和在宏觀層面兩種方式。在微觀層面，評估市場成員是否使用市場力，同時需要對使用市場力所造成的后果進行評估。在宏觀層面，需要對市場效率、市場規(guī)則的適應(yīng)性進行全面的分析。對市場效率的評估是針對市場整體運營情況進行的分析。

事后評估與監(jiān)管是目前電力市場監(jiān)管的主要方式。