在過去的30多年里，建立競爭性批發(fā)電力市場一直都是美國聯(lián)邦能源政策的目標(biāo)。這場運(yùn)動(dòng)由聯(lián)邦立法和監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)起，由聯(lián)邦能源監(jiān)管委員會(huì)（下稱FERC）實(shí)施。批發(fā)電力交易被納入FERC司法范圍，F(xiàn)ERC負(fù)責(zé)確保費(fèi)率在聯(lián)邦1935年能源法案下保持公正合理水平。為了實(shí)現(xiàn)這些司法責(zé)任要求，F(xiàn)ERC即依賴于傳統(tǒng)的基于成本的方式，也依賴于基于市場的費(fèi)率方式。

在加州電力危機(jī)之前，F(xiàn)ERC的競爭政策主要集中在創(chuàng)造競爭性的市場結(jié)構(gòu)，并以此來產(chǎn)生公正合理的費(fèi)率。但是，在2000令（ORDER 2000）中，F(xiàn)ERC同樣意識(shí)到市場監(jiān)測(market monitor)是新成立的區(qū)域輸電組織（RTO）的核心功能。

在批準(zhǔn)在美國東部建立獨(dú)立系統(tǒng)運(yùn)營商(ISO)的同時(shí)，F(xiàn)ERC批準(zhǔn)了市場力緩解章程，該章程給了ISO一定權(quán)限來審閱并規(guī)范發(fā)電廠在特定情況下的報(bào)價(jià)行為，諸如本地輸電網(wǎng)絡(luò)阻塞時(shí)。

在加州電力危機(jī)之后，聯(lián)邦和州的政策制定者都更加深刻地認(rèn)識(shí)到在電力市場中實(shí)現(xiàn)有效競爭的結(jié)構(gòu)性障礙。電力市場相對較新，并且市場很難充分競爭，原因如下：

1. 輸電阻塞導(dǎo)致的負(fù)荷囊（loadpocket）使得電廠可以在特定時(shí)期行使市場力，即便此時(shí)市場上電廠所有權(quán)的集中度不高。

2. 由于零售費(fèi)率結(jié)構(gòu)遮蓋了批發(fā)價(jià)格信號(hào)，也由于用戶面對的無數(shù)技術(shù)和機(jī)構(gòu)壁壘，導(dǎo)致電力市場上缺少顯著的價(jià)格響應(yīng)需求，這是電力市場基礎(chǔ)性的限制。

3. 電力市場由幾個(gè)市場組成（日前市場、實(shí)時(shí)市場、輔助服務(wù)市場、輸電阻塞對沖市場，及發(fā)電容量的市場），需要規(guī)則和監(jiān)測來確?？缡袌龅耐稒C(jī)行為不會(huì)損害市場的公平競爭。這些認(rèn)識(shí)強(qiáng)化了市場監(jiān)測的關(guān)注。

市場監(jiān)測意圖確保市場充分競爭，有效運(yùn)行。通過有效的市場監(jiān)測，增強(qiáng)市場的透明度，并且提升市場的整體信心。

在美國，市場監(jiān)測可以由ISO內(nèi)部的獨(dú)立市場監(jiān)測單位（market monitor unit,簡稱MMU）執(zhí)行。MMU雖然是ISO的一個(gè)部門，但有其自己的獨(dú)立性，既監(jiān)測市場參與者也監(jiān)測ISO本身。

最有效的市場監(jiān)測程序是那些被市場參與者認(rèn)為是獨(dú)立于市場和系統(tǒng)運(yùn)營商和政治程序的。公開數(shù)據(jù)發(fā)布可以作為監(jiān)測程序保持其獨(dú)立性的手段。在這些情況下，任何感興趣的主體都有與監(jiān)測者的相同的數(shù)據(jù)，可以自己對問題進(jìn)行分析。通過及時(shí)公開數(shù)據(jù)，監(jiān)測部門給了所有市場主體對數(shù)據(jù)進(jìn)行分析的能力，并得出其自己對市場力的判斷和對某特定主體產(chǎn)生的傷害評(píng)估。因此，完整且及時(shí)的數(shù)據(jù)發(fā)布使得監(jiān)測部門極難隱藏潛在的危害市場任何一方的結(jié)果。

市場參與者也面臨著市場監(jiān)測環(huán)節(jié)可能增加其成本或降低其收入的風(fēng)險(xiǎn)。如果一定程度上市場參與者將監(jiān)測過程看作獨(dú)立的，這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)便降低了。

市場監(jiān)測單位可使用的方式方法包括從與市場參與者就問題或潛在的問題開展座談會(huì)到正式信件要求整改有關(guān)行為及最終到向RTO委員會(huì)或者FERC董事會(huì)提出新規(guī)則或者現(xiàn)有市場規(guī)則的修改意見。一個(gè)廣泛共識(shí)便是市場監(jiān)測應(yīng)該獨(dú)立于市場參與者。與市場參與者有關(guān)系的市場監(jiān)測單位會(huì)被認(rèn)為或者實(shí)際存在利益沖突。

從實(shí)踐角度，與市場參與者利益獨(dú)立可以通過以下措施協(xié)助實(shí)現(xiàn)：確保市場監(jiān)測單位和市場參與者沒有任何金融關(guān)系，限制市場參與者修改已通過的市場監(jiān)測方案，確保充足的人力資源，及通過限制市場參與者在招聘環(huán)節(jié)的影響。

市場監(jiān)測單位與ISO、電網(wǎng)運(yùn)營商保持一定程度的獨(dú)立也同樣重要。例如，由于監(jiān)測單位監(jiān)測報(bào)價(jià)和調(diào)度，他們不應(yīng)該參與調(diào)度發(fā)電和輸電資源。獨(dú)立于區(qū)域輸電運(yùn)營商可以通過下列措施促進(jìn)：市場監(jiān)測經(jīng)理直接向RTO董事會(huì)、CEO、FERC報(bào)告；市場監(jiān)測單位直接向FERC報(bào)告而不需要通過RTO；通過機(jī)制確保夠的預(yù)算及人員等。另外，RTO的市場監(jiān)測方案需要爭得FERC批準(zhǔn)，這限制了RTO隨意對批準(zhǔn)的市場監(jiān)測計(jì)劃進(jìn)行更改的能力。

顯然，這里存在有效的監(jiān)測電力市場的需求和資金的有限性的矛盾。并且需要發(fā)展支持有利于用戶和市場參與者的機(jī)制。由于確保獨(dú)立性的首要性，RTO成員沒有市場監(jiān)測單位預(yù)算的否決權(quán)非常重要。這意味著，在開始時(shí)，使用基準(zhǔn)方式（和其他ISO市場監(jiān)測單位比較）大概確定初始資金和人員水平，然后經(jīng)過RTO董事會(huì)或者FERC審閱的方式是合適的。

FERC在2000令中允許了市場監(jiān)測可以用內(nèi)部（市場監(jiān)測單位，MMU）和外部（獨(dú)立第三方監(jiān)測，IMM）兩種形式。NYISO, ISO-NE, CAISO都采用了內(nèi)外部市場監(jiān)測（顧問）的方式，其中NYISO和ISO-NE有指定的市場顧問，而CAISO則有一個(gè)顧問委員會(huì)。

這兩種模式初期在市場參與者和ISO引發(fā)了廣泛的談?wù)?。受雇于ISO/RTO的內(nèi)部市場監(jiān)測單位有自己的優(yōu)勢，如參與到市場運(yùn)行的ISO成員的非正式、接近實(shí)時(shí)的互動(dòng)。這種與計(jì)劃和調(diào)度的接近可以幫助MMU快速識(shí)別市場異常行為。

另一方則認(rèn)為外部化市場監(jiān)測功能極大地促進(jìn)了市場監(jiān)測的獨(dú)立性。

外部市場顧問提供了獨(dú)立第三方的市場分析。他們傾向于關(guān)注市場設(shè)計(jì)的長期問題，提供關(guān)于市場規(guī)則及/或設(shè)計(jì)的建議，也可能提供ISO市場的修改意見。外部市場顧問有權(quán)使用ISO市場監(jiān)測數(shù)據(jù)，并且執(zhí)行獨(dú)立的研究調(diào)查；他們的建議和報(bào)告對多個(gè)ISO的市場設(shè)計(jì)和規(guī)則都產(chǎn)生了直接影響。通常，外部市場監(jiān)測不會(huì)花時(shí)間和精力在日常的合規(guī)或者每日的市場運(yùn)行上。在日常的層面，將數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化成信息是一項(xiàng)很適合內(nèi)部市場監(jiān)測商的任務(wù)，因?yàn)樗麄兛梢灾苯咏佑|數(shù)據(jù)和運(yùn)營人員。

市場監(jiān)測中，政府機(jī)構(gòu)授權(quán)訪問ISO/RTO批發(fā)市場數(shù)據(jù)一直是極具爭議的問題。通常市場監(jiān)測單位則是這個(gè)爭論的中心，因?yàn)樗秦?fù)責(zé)報(bào)告整個(gè)市場績效表現(xiàn)和競爭程度、市場問題/缺陷的主體。而不同ISO對待這個(gè)問題的方式稍有不同。

PJM運(yùn)行規(guī)則禁止PJM在未獲得成員同意前，提供成員保密數(shù)據(jù)給州政府的監(jiān)測部門。為響應(yīng)FERC技術(shù)會(huì)議，PJM成員、州委員會(huì)、PJM組成了一個(gè)小組來收集利益相關(guān)者就這一問題的看法。最終達(dá)成了PJM成員委員會(huì)對一系列條款的認(rèn)可，這條款允許了“最廣泛”的對保密市場數(shù)據(jù)的訪問的授權(quán)。被授權(quán)機(jī)構(gòu)或個(gè)人可以在簽署保密協(xié)議后訪問保密數(shù)據(jù)。在收到授權(quán)請求后，相關(guān)成員可以通過“快速通道”向FERC提交拒絕申請。條款允許獲得授權(quán)并得到保密數(shù)據(jù)的主體與MMU討論相關(guān)數(shù)據(jù)。NYISO市場監(jiān)測計(jì)劃禁止NYISO市場顧問未經(jīng)相關(guān)主體同意泄露受保護(hù)的信息給任何第三方。NYISO會(huì)采取全部合理程序來確保任何遞交給州法庭或者監(jiān)測機(jī)構(gòu)的保密數(shù)據(jù)的持續(xù)保護(hù)。