中國七個試點ETS的建設(shè)運行經(jīng)驗對全國ETS的設(shè)計產(chǎn)生了重要影響。試點ETS的實施效果到底如何?各試點不同的體系設(shè)計對覆蓋企業(yè)的行為產(chǎn)生了怎樣不同的影響?全國體系設(shè)計如何參考試點經(jīng)驗教訓(xùn)以保障其實施效果?通過問卷調(diào)查的方式，文章獲取了七個試點的300余家企業(yè)在MRV、履約、減排、配額交易與管理等方面的具體行為信息，以此為基礎(chǔ)對上述問題進(jìn)行了分析，并對不同體系的異同進(jìn)行了比較。

論文發(fā)現(xiàn)，試點的MRV和履約規(guī)則存在落實不到位的現(xiàn)象，原因可能包括試點的法律基礎(chǔ)有待進(jìn)一步加強(qiáng)、對ETS政策可能影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的擔(dān)心、MRV規(guī)則的可操作性有待改善以及企業(yè)對ETS的認(rèn)識和準(zhǔn)備仍不充分等。北京、湖北、廣東試點中企業(yè)面臨的減排壓力相對更大一些;免費配額短缺會顯著提高企業(yè)對減排壓力的主觀認(rèn)識。大部分企業(yè)都已設(shè)立了自己的控排目標(biāo)或策略;不同試點的企業(yè)有不同的減排戰(zhàn)略，上海、北京、深圳的企業(yè)更傾向于通過技術(shù)創(chuàng)新來實現(xiàn)減排。38%的受調(diào)研企業(yè)已經(jīng)將其減排成本作為配額交易決策的參考，44%的受調(diào)研企業(yè)開始在長期投資中考慮碳價的影響。對市場運行的過多干預(yù)會增加市場不確定性，影響減排投資。74%的受調(diào)研企業(yè)都參與了配額交易，但部分試點中存在較明顯的配額惜售現(xiàn)象。企業(yè)進(jìn)行配額交易和存儲的主要原因是履約要求，進(jìn)行碳資產(chǎn)運作的比例很低。基于實際排放量的免費配額分配會造成免費配額盈余，難以激勵企業(yè)減排;基于實際產(chǎn)量的行業(yè)基準(zhǔn)法會激勵企業(yè)通過技術(shù)改造進(jìn)行減排;其它分配方法下，企業(yè)更傾向于通過減少產(chǎn)量實現(xiàn)減排。

論文建議，在設(shè)計全國ETS時，應(yīng)通過立法保證體系規(guī)則的強(qiáng)制性;提高M(jìn)RV規(guī)則的可操作性;配額分配方法的設(shè)計應(yīng)保證合理的配額短缺水平以促進(jìn)總體減排;應(yīng)使用基于實際產(chǎn)量的配額分配方法以有效促進(jìn)減排技術(shù)應(yīng)用;應(yīng)設(shè)立調(diào)控措施，保障合理穩(wěn)定的碳價，但需提高政策的透明度，避免增加不確定性、影響長期減排投資。市場運行初期，可能會出現(xiàn)企業(yè)對政策理解有限、大型企業(yè)聯(lián)合抵制履約、配額惜售、碳資產(chǎn)管理經(jīng)驗匱乏等問題，應(yīng)加強(qiáng)能力建設(shè)和對企業(yè)的培訓(xùn)，促進(jìn)其在減排和配額交易間做出更合理的選擇。

作者信息

鄧哲：清華大學(xué)能源環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究所，清華大學(xué)中國碳市場研究中心

李東雅：清華大學(xué)能源環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究所，清華大學(xué)中國碳市場研究中心

龐韜：清華大學(xué)能源環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究所，清華大學(xué)中國碳市場研究中心

段茂盛(通訊作者)：清華大學(xué)能源環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究所，清華大學(xué)中國碳市場研究中心